国泰海通证券被出具警示函 因景瑞地产债券受托管理违规_新浪财经_新浪网

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级炒股就看金麒麟探究师研报，国泰规新权威，海通专业，证券按时，被出完善，具警经新助您挖掘潜力主题机会！示函【环球网财经综合报方式】近日，因景上海证监局发布对国泰海通证券采取出具警示函方式的瑞地决定，因国泰海通证券作为景瑞地产（集团）有限公司公司债券的产债受托管理人，存在未严格按规定对发行人公司债券开展现场风险排查等多项状况。券受详详见细来看，托管上海证监局认为，理违浪财浪网国泰海通证券对景瑞地产材料披露事务管理制度尽职调查不充分；照章性景瑞地产发生监事变动、国泰规新未能清偿到期债务、海通重点诉讼、证券景瑞地产及其法定代表人存在严重失信表现、景瑞地产受到债券业务相关纪律处分等事项，国泰海通证券未披露或未按时披露相关临时受托管理事务报告，未能督促发行人按规定披露相关临时报告。同时，国泰海通证券未能准确披露年度受托管理事务报告中关于景瑞地产新增被限制高消费、受托管理人履行及督促景瑞地产履行材料披露义务职责状况等材料；未能督促景瑞地产原则披露其定期报告中有息债务余额、实际控制人持有除景瑞地产股权以外的题资产、单项资产受限状况等材料；未严格按规定对发行人公司债券开展现场风险排查。根据相关规定，上海证监局决定对国泰海通证券采取出具警示函的行政监管方式，需国泰海通证券应引以为戒，严格遵守相关证券法律法规、执业原则和自律条件，恪守勤勉尽责义务，强化债券业务内部控制，进一步提高执业质量和合规水平。（陈十一）海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP